科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目管理暫行辦法
第一章 總則
第一條
為保證科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng )新基金”)管理工作的順利開(kāi)展，根據《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》、《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)科學(xué)技術(shù)部、財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金的暫行規定的通知》(國辦發(fā)[1999]47號)等，制定本辦法。
第二條
科學(xué)技術(shù)部是創(chuàng )新基金的主管部門(mén)，財政部是創(chuàng )新基金的監管部門(mén)?？茖W(xué)技術(shù)部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金管理中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理中心”)負責具體管理工作。
第三條
創(chuàng )新基金的使用和管理遵守國家有關(guān)法律、行政法規和相關(guān)規章制度，遵循誠實(shí)申請、公正受理、科學(xué)管理、擇優(yōu)支持、公開(kāi)透明、專(zhuān)款專(zhuān)用的原則。
第二章 支持條件、范圍與支持方式
第四條
申請創(chuàng )新基金支持的項目需符合以下條件：
(一)符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策;
(二)技術(shù)含量較高，技術(shù)創(chuàng )新性較強;
(三)項目產(chǎn)品有較大的市場(chǎng)容量、較強的市場(chǎng)競爭力;
(四)無(wú)知識產(chǎn)權糾紛。
第五條
承擔項目的企業(yè)應具備以下條件：
(一)在中國境內注冊，具有獨立企業(yè)法人資格;
(二)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù);
(三)企業(yè)管理層有較高經(jīng)營(yíng)管理水平，有較強的市場(chǎng)開(kāi)拓能力;
(四)職工人數不超過(guò)500人，具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數的比例不低于10%;
(五)有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，資產(chǎn)負債率合理;每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費不低于銷(xiāo)售額的5%;
(六)有健全的財務(wù)管理機構，有嚴格的財務(wù)管理制度和合格的財務(wù)人員。
第六條
創(chuàng )新基金以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入的方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)。
(一)貸款貼息
1、主要用于支持產(chǎn)品具有一定水平、規模和效益，銀行已經(jīng)貸款或有貸款意向的項目;
2、項目新增投資在3000萬(wàn)元以下，資金來(lái)源基本確定，投資結構合理，項目實(shí)施周期不超過(guò)3年;
3、創(chuàng )新基金貼息總額一般不超過(guò)100萬(wàn)元，個(gè)別重大項目不超過(guò)200萬(wàn)元。
(二)無(wú)償資助
1、主要用于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)中新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)及中試放大等階段的必要補助;
2、項目新增投資一般在1000萬(wàn)元以下，資金來(lái)源基本確定，投資結構合理，項目實(shí)施周期不超過(guò)2年;
3、企業(yè)需有與申請創(chuàng )新基金資助數額等額以上的自有資金匹配;
4、創(chuàng )新基金資助數額一般不超過(guò)100萬(wàn)元，個(gè)別重大項目不超過(guò)200萬(wàn)元。
(三)資本金投入具體辦法另行制定。
第七條
在同一年度內，一個(gè)企業(yè)只能申請一個(gè)項目和一種支持方式。申請企業(yè)應根據項目所處的階段，選擇一種相應的支持方式。
第三章 項目申請與受理
第八條
科學(xué)技術(shù)部每年年初制定并發(fā)布年度《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金若干重點(diǎn)項目指南》，明確創(chuàng )新基金項目年度重點(diǎn)支持范圍。
第九條
科技型中小企業(yè)申請創(chuàng )新基金，應按管理中心發(fā)布的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目申請須知》準備和提供相應的申請材料。
第十條
企業(yè)提交的創(chuàng )新基金申請材料必須真實(shí)可靠，并經(jīng)項目推薦單位推薦。推薦單位是指熟悉企業(yè)及項目情況的當地省級科技主管部門(mén)。推薦單位出具推薦意見(jiàn)之前應征求省級財政部門(mén)對項目的意見(jiàn)，并將推薦項目名單抄送省級財政部門(mén)備案。
第十一條
項目推薦單位和管理中心要采取公開(kāi)方式受理申請，并提出審查意見(jiàn)。受理審查內容包括：資格審查、形式審查、內容審查。受理審查合格后，管理中心將組織有關(guān)機構和專(zhuān)家進(jìn)行立項審查。對受理審查不合格的項目，管理中心自收到項目申請材料之日起三十日內在創(chuàng )新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不受理通知書(shū)》。
第四章 項目立項審查
第十二條
立項審查方式包括專(zhuān)家評審、專(zhuān)家咨詢(xún)、科技評估等。由管理中心根據項目特點(diǎn)選擇相應的立項審查方式。
對技術(shù)、產(chǎn)品相近的項目采取專(zhuān)家評審的方式。對跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、創(chuàng )新性強、技術(shù)集成、技術(shù)領(lǐng)域分布相對分散的個(gè)性化項目，可委托科技評估機構評估。
第十三條
創(chuàng )新基金項目評審專(zhuān)家，包括技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、市場(chǎng)和企業(yè)管理等方面的專(zhuān)家，由管理中心聘任或認可，并進(jìn)入創(chuàng )新基金評審專(zhuān)家庫。專(zhuān)家應具備以下條件：
(一)具有對國家和企業(yè)負責的態(tài)度，有良好的職業(yè)道德，能堅持獨立、客觀(guān)、公正原則;
(二)對審查項目所屬的技術(shù)領(lǐng)域有較豐富的專(zhuān)業(yè)知識和實(shí)踐經(jīng)驗，對該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展和所涉及經(jīng)濟領(lǐng)域、市場(chǎng)狀況有較深的了解，具有權威性;
(三)一般應具有高級專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)，年齡一般在60歲以下。
第十四條
承擔創(chuàng )新基金項目立項評估工作的評估機構須在經(jīng)科學(xué)技術(shù)部和財政部認定的評估機構中選擇。評估機構應具備以下條件：
(一)具有獨立企業(yè)或事業(yè)法人資格，并在有關(guān)管理部門(mén)注冊、登記;
(二)有相應的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和管理人員;
(三)評估機構應從事過(guò)評估或科技咨詢(xún)等工作，并具有一定經(jīng)驗;
(四)有良好的業(yè)績(jì)和信譽(yù);
(五)經(jīng)過(guò)相關(guān)專(zhuān)業(yè)培訓。
第十五條
專(zhuān)家應依據評審、評估工作規范和審查標準，對申請項目進(jìn)行全面的審查，并提出有針對性的審查意見(jiàn)。在審查過(guò)程中，專(zhuān)家可通過(guò)管理中心要求申請企業(yè)補充有關(guān)材料或進(jìn)一步說(shuō)明情況，但不得與申請企業(yè)及有關(guān)人員直接聯(lián)系。必要時(shí)管理中心可委托專(zhuān)家組到申請企業(yè)進(jìn)行審查。
第十六條
為保證創(chuàng )新基金項目立項審查的公正性，審查工作實(shí)行回避制度。屬下列情況之一時(shí)，專(zhuān)家應當回避：
(一)審查專(zhuān)家所在企業(yè)的申請項目;
(二)專(zhuān)家家庭成員或近親屬為所審項目申請企業(yè)的負責人;
(三)有利益關(guān)系或直接隸屬關(guān)系。
第十七條
評估機構和專(zhuān)家對所審項目的技術(shù)、經(jīng)濟秘密和審查結論意見(jiàn)負有保密責任和義務(wù)。管理中心尊重評估機構和專(zhuān)家的審查結論意見(jiàn)并給予保密。
第十八條
管理中心根據評估機構的工作質(zhì)量及行為規范情況，對評估機構實(shí)行動(dòng)態(tài)管理和科技信用評價(jià)管理。管理中心于每年底向科學(xué)技術(shù)部、財政部報告有關(guān)情況并提出調整意見(jiàn)。
第十九條
管理中心根據項目申請資料和立項審查結論意見(jiàn)提出創(chuàng )新基金立項建議，報科學(xué)技術(shù)部、財政部審批?？茖W(xué)技術(shù)部、財政部可對項目進(jìn)行復審。
第二十條
經(jīng)科學(xué)技術(shù)部、財政部批準的項目，應在創(chuàng )新基金網(wǎng)站以及相關(guān)新聞媒體上發(fā)布立項項目公告。公告發(fā)布之日起2周內為立項項目異議期。
第二十一條
創(chuàng )新基金項目實(shí)行合同管理。管理中心在異議期滿(mǎn)后應與立項項目承擔企業(yè)、推薦單位簽訂合同，確定項目各項技術(shù)經(jīng)濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款，同時(shí)將合同抄送項目所在地省級財政部門(mén)。對于有重大異議的項目，管理中心暫不簽定合同，并對項目進(jìn)行復議。需撤消項目時(shí)須報科學(xué)技術(shù)部和財政部同意后執行。
第二十二條
立項審查未通過(guò)或未獲科學(xué)技術(shù)部、財政部批準的項目，管理中心將在創(chuàng )新基金網(wǎng)站上發(fā)出《不立項通知書(shū)》。不立項項目的申請企業(yè)當年不得再次申報項目。
第五章 項目監督管理及驗收
第二十三條
省級科技主管部門(mén)負責本地區項目的日常監督管理和驗收工作;省級財政部門(mén)負責對本地區創(chuàng )新基金的運作和使用進(jìn)行監督、檢查，并參與項目的驗收工作;管理中心依據本辦法負責制訂《創(chuàng )新基金項目監督管理和驗收工作規范》，并組織實(shí)施項目監督管理和驗收工作，分析總結項目執行情況。
第二十四條
項目監督管理主要內容包括：
(一)項目資金到位與使用情況;
(二)合同計劃進(jìn)度執行情況;
(三)項目達到的技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量指標情況;
(四)項目存在的主要問(wèn)題和解決措施。
第二十五條
項目監督管理的主要方式：
(一)項目承擔企業(yè)定期填報監理信息調查表(半年報、年報)。
(二)省級科技主管部門(mén)應實(shí)地檢查項目執行情況，并提出監理意見(jiàn);省級財政部門(mén)應定期抽查項目執行情況，并對創(chuàng )新基金使用管理情況提出報告。
(三)管理中心根據需要，對部分項目進(jìn)行實(shí)地檢查。
第二十六條
管理中心根據企業(yè)定期報表、地方監理意見(jiàn)、實(shí)地檢查等，提出項目執行情況分析報告，并報科學(xué)技術(shù)部、財政部。
第二十七條
項目承擔企業(yè)因客觀(guān)原因需對合同目標調整時(shí)，應提出書(shū)面申請，經(jīng)管理中心批準后執行;在合同執行過(guò)程中發(fā)生重大違約事件的，管理中心可按合同終止執行項目，并采取相應處理措施。
第二十八條
項目驗收工作原則上在合同到期后一年內完成。需要提前或延期驗收的項目，企業(yè)應提出申請報管理中心批準后執行。
第二十九條
創(chuàng )新基金項目驗收的主要內容包括：
(一)合同計劃進(jìn)度執行情況;
(二)項目經(jīng)濟、技術(shù)指標完成情況;
(三)創(chuàng )新基金項目研究開(kāi)發(fā)取得的成果情況;
(四)資金落實(shí)與使用情況;
(五)項目實(shí)施前后企業(yè)的整體發(fā)展變化情況。
第三十條
一般項目由省級科技主管部門(mén)組織驗收;100萬(wàn)元以上的項目由管理中心組織驗收。管理中心依據《創(chuàng )新基金項目監督管理和驗收工作規范》，對項目進(jìn)行綜合評價(jià)并分別做出驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格的結論意見(jiàn)，報科學(xué)技術(shù)部、財政部。
第六章 附則
第三十一條
本辦法自發(fā)布之日起施行，創(chuàng )新基金有關(guān)規定與本辦法相抵觸的，按本辦法執行?？茖W(xué)技術(shù)部、財政部《關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目實(shí)施方案(試行)>的通知》(國科發(fā)計字[1999]260號)同時(shí)廢止。
第三十二條
本辦法由科學(xué)技術(shù)部會(huì )同財政部負責解釋。
